一、产品简介：

　　中国经济网北京2月5日讯 上海证券贸易所克日颁布顺序处分确定书（〔2025〕26号）。遵照中国证券监视治理委员会《行政刑罚确定书》（刑罚字〔2024〕164号，以下简称《确定书》）查明的底细，苏同系华扬联多数字技能股份有限公司（以下简称“华扬联多”，603825.SH）第一大股东、实质统造人、董事长，其母亲姜某某系华扬联多第二大股东，苏同、姜某某考中三大股东上海华扬联多企业治理有限公司为相同举感人。2020年8月3日，苏同、姜某某、上海华扬联多企业治理有限公司所持有的初次公然拓行限售股131,614,619股（占公司当时总股本的56.99%）废除限售并上市畅通。

　　2020年9月5日，华扬联多颁文书示称姜某某拟通过召集竞价形式卖出不赶过2,286,156股，占公司现时总股本的1%，通过大宗贸易形式卖出不赶过4,572,312股，占公司现时总股本的2%。

　　经《确定书》查明，苏同实质统造并治理“姜某某”证券账户，贸易事项闭联决议由苏同作出。为亨通卖出，苏同委托杨某处置大宗贸易卖出闭联事项，由杨某相闭谢某贵、周某萍等人，向他们借用证券账户和资金用于代持“姜某某”证券账户所卖出股票，并通过部下沈某康向谢某贵等人划转保障金。

　　2020年9月21日和9月25日，“姜某某”证券账户通过大宗贸易形式共卖出4,572,300股，贸易敌手方为苏同借用的陈某明等7个证券账户，上述账户所代持的股票一共权实质仍归苏同一共。华扬联多于9月26日对姜某某大宗贸易卖出情状予以告示。

　　苏同业动华扬联多第一大股东，其统造姜某某的证券账户举行贸易，是讯息披露负担人，其未能如实见知华扬联多贸易情状，未能配合华扬联多施行讯息披露负担。其手脚违反了《证券法》第七十八条和《上海证券贸易所股票上市规定（2020年修订）》（以下简称《股票上市规定》）第1.4条、第2.1条、第2.5条、第3.1.7条等相闭章程及其正在《董事（监事、高级治理职员）声明及许可书》中作出的许可。

　　鉴于上述违规底细和情节，经上海证券贸易所顺序处分委员会审核通过，遵照《股票上市规定（2020年修订）》第16.2条和《上海证券贸易所顺序处分和禁锢手段推行要领》《上海证券贸易所上市公司自律禁锢指引第10号——顺序处分推行圭臬》等相闭章程，上海证券贸易所作出如下顺序处分确定：对华扬联多数字技能股份有限公司实质统造人暨时任董事长苏同予以公然责骂。

　　苏同，男，1973年出生，中国国籍，卒业于北京工商大学学士，1996年至今控造华扬联多数字技能股份有限公司总司理，曾任公司董事长，现任华扬联多数字技能股份有限公司董事、总司理。

　　华扬联多2023年报显示，苏同为公司控股股东及实质统造人。姜香蕊及其统造的上海华扬联多企业治理有限公司为相同举感人。

　　华扬联多1月25日颁布闭于公司控股股东及实质统造人拟发作转变的提示性告示。本次公司控股股东和实质统造人转变前为苏同，与相同举感人合计持有公司股份69,838,024股，占比27.56%，公司第五届董事会非独立董事均由原控股股东苏同提名。本次公司换届推举的第六届董事会四名非独立董事候选人中有三名候选人均由公司股东湘江集团提名，分手为张利刚、杨家庆、彭红历；别的一名非独立董事候选人冯康洁由公司股东苏同提名，公司换届推举第六届董事会事项尚需公司召开2025年第一次一时股东大会审议通过，公司控股股东拟转变为湘江集团，实质统造人拟转变为长沙市公民当局国有资产监视治理委员会。

　　截至2025年1月20日，苏同及其相同举感人合计持有公司股份69,838,024股，占比27.56%；湘江集团持有公司股份44,000,000股，占比17.37%;湖南财信资产治理有限公司通过国法拍卖的形式得到公司股份12,413,500股，占比4.90%，正正在处置股权过户；其余前十大畅通股东持有公司股份占比均不赶过1%。湘江集团还对公司作出了进一步增持公司股份的许可。

　　遵照湖南醒龙讼师事情所出具的《华扬联多数字技能股份有限公实质统造人认定专项执法定见书》的认定，公司以为：湘江集团固然实质只持有公司的17.37%的股份并享有相应的表决权，然则该表决权足以对公司股东大会的决议形成庞大影响，湘江集团正在《闭于公司董事会换届推举暨提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》经公司股东大会审议通事后将成为公司的控股股东，公司实质统造人将转变为长沙市公民当局国有资产监视治理委员会。

　　《证券法》第七十八条章程：刊行人及执法、行政法例和国务院证券监视治理机构章程的其他讯息披露负担人，该当实时依法施行讯息披露负担。

　　讯息披露负担人披露的讯息，该当可靠、切实、完好，简明明了，普通易懂，不得有作假记录、误导性陈述或者庞大脱漏。

　　《上海证券贸易所股票上市规定（2020年修订）》第1.4条章程：刊行人、上市公司及其董事、监事、高级治理职员、股东、实质统造人、收购人、庞大资产重组贸易对方等机构及其闭联职员，以及保荐人及其保荐代表人、证券任职机构及其闭联职员该当固遵执法、行政法例、部分规章、其他范例性文献、本规定及本所其他章程。

　　《上海证券贸易所股票上市规定（2020年修订）》第2.1条章程：上市公司和闭联讯息披露负担人该当遵照执法、行政法例、部分规章、其他范例性文献、本规定以及本所其他章程，实时、平正地披露讯息，并保障所披露讯息的可靠、切实、完好。

　　《上海证券贸易所股票上市规定（2020年修订）》第2.5条章程：2.5上市公司和闭联讯息披露负担人披露讯息，该当以客观底细或拥有底细根基的鉴定和定见为按照，如实反应实质情状，不得有作假记录。

　　《上海证券贸易所股票上市规定（2020年修订）》第3.1.7条章程：董事、监事、高级治理职员和上市公司股东交易公司股票该当固守《公国法》《证券法》、中国证监会和本所闭联章程及公司章程。

　　董事、监事和高级治理职员自公司股票上市之日起一年内和离任后半年内，不得让与其所持本公司股份；任职功夫拟交易本公司股票该当遵照闭联章程提前报本所立案；所持本公司股份发作更改的，该当实时向公司讲述并由公司正在本所网站告示。

　　《上海证券贸易所股票上市规定（2020年修订）》第16.2条章程：刊行人、上市公司、闭联讯息披露负担人和其他义务人违反本规定或者向本所作出的许可，本所可能视情节轻重予以以下惩戒：

　　遵照中国证券监视治理委员会《行政刑罚确定书》（刑罚字〔2024〕164号，以下简称《确定书》）查明的底细，苏同系华扬联多数字技能股份有限公司（以下简称华扬联多或公司）第一大股东、实质统造人、董事长，其母亲姜某某系华扬联多第二大股东，苏同、姜某某考中三大股东上海华扬联多企业治理有限公司为相同举感人。2020年8月3日，苏同、姜某某、上海华扬联多企业治理有限公司所持有的初次公然拓行限售股131,614,619股（占公司当时总股本的56.99%）废除限售并上市畅通。

　　2020年9月5日，华扬联多颁文书示称姜某某拟通过召集竞价形式卖出不赶过2,286,156股，占公司现时总股本的1%，通过大宗贸易形式卖出不赶过4,572,312股，占公司现时总股本的2%。

　　经《确定书》查明，苏同实质统造并治理“姜某某”证券账户，贸易事项闭联决议由苏同作出。为亨通卖出，苏同委托杨某处置大宗贸易卖出闭联事项，由杨某相闭谢某贵、周某萍等人，向他们借用证券账户和资金用于代持“姜某某”证券账户所卖出股票，并通过部下沈某康向谢某贵等人划转保障金。

　　2020年9月21日和9月25日，“姜某某”证券账户通过大宗贸易形式共卖出4,572,300股，贸易敌手方为苏同借用的陈某明等7个证券账户，上述账户所代持的股票一共权实质仍归苏同一共。华扬联多于9月26日对姜某某大宗贸易卖出情状予以告示。

　　苏同业动华扬联多第一大股东，其统造姜某某的证券账户举行贸易，是讯息披露负担人，其未能如实见知华扬联多贸易情状，未能配合华扬联多施行讯息披露负担。其手脚违反了《证券法》第七十八条和《上海证券贸易所股票上市规定（2020年修订）》（以下简称《股票上市规定》）第1.4条、第2.1条、第2.5条、第3.1.7条等相闭章程及其正在《董事（监事、高级治理职员）声明及许可书》中作出的许可。

　　针对上述申辩来由，上海证券贸易所（以下简称本所）顺序处分委员会经审核以为，苏同实质统造并治理“姜某某”证券账户，做出“华扬联多”股票的贸易决议，委托杨某处置姜某某证券账户大宗贸易卖出以及借用证券账户代持股份事项，股票一共权实质仍归其一共，并他人银行账户划转保障金及利钱，上述闭联情状仍旧《确定书》查明认定，违规底细通晓，苏同就上述底细未提出骨子性相反证据，对其申辩来由不予接纳。

　　鉴于上述违规底细和情节，经本所顺序处分委员会审核通过，遵照《股票上市规定（2020年修订）》第16.2条和《上海证券贸易所顺序处分和禁锢手段推行要领》《上海证券贸易所上市公司自律禁锢指引第10号——顺序处分推行圭臬》等相闭章程，本所作出如下顺序处分确定：

　　对待上述顺序处分，本所将传递中国证监会和湖南省地方金融治理局，并记入证券期货商场诚信档案数据库。当事人如对上述公然责骂的顺序处分确定不服，可于15个贸易日内向本所申请复核，复核功夫不遏止本确定的推行。

　　你公司及董事、监事和高级治理职员（以下简称董监高职员）务必高度侧重闭联违规事项，征战股东所持公司股份及其更改的专项治理轨造，显然闭联主体股票贸易的讲述、申报和监视次序，指示其正经固守持股更改闭联规定。上市公司股东及董监高职员该当引认为戒，正在从事证券贸易等运动时，正经固遵执法法例、本所营业规定及所作出的公然许可，诚笃守约，自发庇护证券商场治安，卖力施行讯息披露负担。