一、产品简介：

　　中国经济网北京3月20日讯 中国证监会网站近期发表中国证券监视统治委员会山东囚系局行政惩处确定书（〔2025〕1号）。经查明，北京汇能海投新能源拓荒有限公司（以下简称“汇能海投”）、北京盛国科华商贸有限公司（以下简称“盛国科华”）、郭筑军、李永珍存正在以下违法到底：

　　2023年12月6日至12月8日，伯纳程芯茂会世1号私募证券投资基金（以下简称芯茂会世1号）通过纠集竞价办法买入ST新潮（600777.SH）股份3.39亿股，占ST新潮总股本的4.98%。2023年12月21日至12月29日，汇能海投通过纠集竞价办法买入ST新潮股份3.33亿股，占ST新潮总股本的4.89%。2023年12月6日、12月19日，盛国科华付出法律拍卖金钱，竞得ST新潮股份3.75亿股，占ST新潮总股本的5.51%，2024年1月10日上述股份划转至盛国科华名下。2024年1月25日至5月9日，梵海汇享持久代价私募证券投资基金（以下简称梵海汇享）通过纠集竞价办法买入ST新潮股份3.00亿股，占ST新潮总股本的4.41%。2024年5月9日至6月13日，汇能海投、梵海汇享又通过纠集竞价办法进货ST新潮股份0.17亿股，占ST新潮总股本的0.25%。上述主体累计持有ST新潮总股本的20.05%。

　　上述主体来往ST新潮股票的资金由汇能海投调理，决议由汇能海投作出，进程受汇能海投左右，闭连股票投票权、管理权的行使由汇能海投确定。正在来往ST新潮有表决权股份比例抵达5%、20%时，汇能海投未能推行讯息披露负担，未按轨则正在持股比例每添加1%的越日报告上市公司并予通告。

　　汇能海投上述作为违反了《证券法》第六十三条第一款、第二款、第三款的轨则，组成《证券法》第一百九十七条第一款所述违法境况。

　　2024年8月24日，汇能海投发表的《山东新潮能源股份有限公司要约收购陈诉书摘要》，披露其持股比例为4.99%，未如实披露进货ST新潮股份的境况。

　　汇能海投上述作为违反了《证券法》第七十八条第二款的轨则，组成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法境况。

　　郭筑军行为汇能海投法定代表人、董事，主导并决议了上述主体投资ST新潮的进程，为汇能海投上述违法作为（一）（二）直接担任的主管职员。李永珍行为汇能海投总司理，向郭筑军提出了进货ST新潮的提倡，正在上述主体投资ST新潮进程中表现了向导、联络效率，为汇能海投上述违法作为（一）（二）的其他直接义务职员。

　　2024年1月10日，盛国科华结束竞拍得回ST新潮股份3.75亿股，占ST新潮总股本的5.51%。2024年1月13日，盛国科华发表的《山东新潮能源股份有限公司简式权利改换陈诉书》，未披露增持股份的资金来历以及所持有的股份表决权、管理权本质由汇能海投左右的境况，盛国科华所披露讯息存正在误导性。

　　盛国科华上述作为违反了《证券法》第七十八条第二款的轨则，组成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法境况。

　　上述违法到底，有ST新潮通告、闭连职员扣问笔录、情形阐述、证券账户材料、借债申请单、记账凭证及转账纪录等证听说明，足以认定。

　　凭据当事人违法作为的到底、性子、情节与社会迫害水平，按照《证券法》第一百九十七条第一款、第二款轨则，山东证监局拟确定：

　　一、对汇能海投未按轨则披露持股改换讯息事项，对北京汇能海投新能源拓荒有限公司予以正告，并处以500万元罚款；对郭筑军予以正告，并处以200万元罚款；对李永珍予以正告，并处以100万元罚款。

　　二、对汇能海投要约收购陈诉书摘要披露不凿凿事项，对北京汇能海投新能源拓荒有限公司予以正告，并处以200万元罚款；对郭筑军予以正告，并处以100万元罚款；对李永珍予以正告，并处以50万元罚款。

　　三、对盛国科华权利改换陈诉书披露存正在误导性事项，对北京盛国科华商贸有限公司予以正告，并处以100万元罚款。

　　综上，合计对北京汇能海投新能源拓荒有限公司予以正告，处以700万元罚款；对郭筑军予以正告，处以300万元罚款；对李永珍予以正告，处以150万元罚款；对北京盛国科华商贸有限公司予以正告，处以100万元罚款。

　　深圳商报报道《涉ST新潮要约收购多项信披违规，汇能海投、盛国科华及闭连职员被公然责问》显示，3月19日晚间，上交所发表闭于对北京汇能海投新能源拓荒有限公司、北京盛国科华商贸有限公司、郭筑军、李永珍予以公然责问实在定。以上公司及闭连职员正在山东新潮能源股份有限公司要约收购中涉多项信披违规作为，上交所予以公然责问。

　　截至2024年10月26日，北京盛国科华商贸有限公司持有ST新潮5.51%股份，为第二大股东；北京汇能海投新能源拓荒有限公司持有ST新潮4.99%股份，为第三大股东。

　　ST新潮2024年8月30日晚间披露了闭于收到股东《报告函》委托申请复牌的通告。ST新潮收到股东北京汇能海投新能源拓荒有限公司于2024年8月30日发来的《报告函》，获悉：经比较《上市公司收购统治法子》第八十三条闭连轨则，收购人与闭连股东存正在组成相似作为人的境况，汇能海投确定终止计划本次局限要约收购公司股票的闭连劳动。

　　汇能海投于2024年8月23日发表了《山东新潮能源股份有限公司要约收购陈诉书摘要》，拟向除汇能海投以表ST新潮合座股东发出局限要约收购，要约收购股份数目为3,128,228,100.00股，占上市公司总股本的46.00%，要约代价为3.10元/股。

　　自计划本次要约收购今后，汇能海投主动构造推动闭连劳动，包罗与闭连中介机构遵守《上市公司收购统治法子》等功令律例领会论证拟要约收购计划的详细细节，继承上市公司扣问，并主动配合囚系机构的闭连问询劳动等。经比较《上市公司收购统治法子》第八十三条闭连轨则，本着隆重的准则，北京盛国与吕筑雄、李明静组成相似作为闭连，汇能海投与北京盛国、芯茂会世1号、梵海汇享存正在组成相似作为人的境况。因为汇能海投之前对待闭连法例的意会或许存正在谬误，本次要约收购存正在宏大不确定性。为维持宏大投资者好处，避免公司股价特殊震荡，经轻率研讨，汇能海投确定终止计划本次局限要约收购公司股票的闭连劳动，后续迁就闭连讯息实行增加披露。

　　ST新潮披露的要约收购陈诉书摘要显示，2024年8月21日，收购人汇能海投独一股东汇能集团作出股东确定，造定本次要约收购事宜，收购人已结束内部审议决议闭连法式。遵守要约代价为3.10元/股估量，本次要约收购所需最高资金总额为9,697,507,110.00元。行为本次要约收购的收购人，汇能海投已于要约收购陈诉书摘要通告前将1,939,501,422.00元（不低于本次要约收购所需最高资金总额的20%）存入中登公司上海分公司指定账户，行为本次要约收购的履约保障金。

　　天眼查APP显示，北京汇能海投新能源拓荒有限公司，建立于2023年，内蒙古开远实业集团成员，位于北京市，是一家以从事电力、热力分娩和供应业为主的企业。企业注册血本2000万群多币，实缴血本2000万群多币。郭筑军为法定代表人、司理、董事。该公司为汇能控股集团有限公司全资子公司。

　　《证券法》第六十三条轨则：通过证券来往所的证券来往，投资者持有或者通过答应、其他调理与他人联合持有一个上市公司已刊行的有表决权股份抵达百分之五时，该当正在该到底发作之日起三日内，向国务院证券监视统治机构、证券来往所作出版面陈诉，报告该上市公司，并予通告，正在上述刻期内不得再行营业该上市公司的股票，但国务院证券监视统治机构轨则的境况除表。

　　投资者持有或者通过答应、其他调理与他人联合持有一个上市公司已刊行的有表决权股份抵达百分之五后，其所持该上市公司已刊行的有表决权股份比例每添加或者淘汰百分之五，该当遵照前款轨则实行陈诉和通告，正在该到底发作之日起至通告后三日内，不得再行营业该上市公司的股票，但国务院证券监视统治机构轨则的境况除表。

　　投资者持有或者通过答应、其他调理与他人联合持有一个上市公司已刊行的有表决权股份抵达百分之五后，其所持该上市公司已刊行的有表决权股份比例每添加或者淘汰百分之一，该当正在该到底发作的越日报告该上市公司，并予通告。

　　违反第一款、第二款轨则买入上市公司有表决权的股份的，正在买入后的三十六个月内，对该胜过轨则比例局限的股份不得行使表决权。

　　《证券法》第七十八条轨则：刊行人及功令、行政律例和国务院证券监视统治机构轨则的其他讯息披露负担人，该当实时依法推行讯息披露负担。

　　讯息披露负担人披露的讯息，该当切实、凿凿、完善，简显著露，深奥易懂，不得有失实记录、误导性陈述或者宏大漏掉。

　　《证券法》第一百九十七条轨则：讯息披露负担人未遵守本法轨则报送相闭陈诉或者推行讯息披露负担的，责令更改，予以正告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接担任的主管职员和其他直接义务职员予以正告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。刊行人的控股股东、本质左右人构造、唆使从事上述违法作为，或者蒙蔽闭连事项导致发作上述境况的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接担任的主管职员和其他直接义务职员，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

　　讯息披露负担人报送的陈诉或者披露的讯息有失实记录、误导性陈述或者宏大漏掉的，责令更改，予以正告，并处以一百万元以上一万万元以下的罚款；对直接担任的主管职员和其他直接义务职员予以正告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。刊行人的控股股东、本质左右人构造、唆使从事上述违法作为，或者蒙蔽闭连事项导致发作上述境况的，处以一百万元以上一万万元以下的罚款；对直接担任的主管职员和其他直接义务职员，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

　　郭筑军，男，1973年10月18日出生，汇能海投法定代表人、董事，住址：内蒙古鄂尔多斯东胜区。

　　按照《中华群多共和国证券法》（以下简称《证券法》）的相闭轨则，我局对汇能海投、盛国科华持有山东新潮能源股份有限公司（以下简称ST新潮）股份改换讯息披露违法违规作为实行了立案考核，依法向当事人见知了作出行政惩处的到底、缘故、按照及当事人依法享有的权益，当事人未提出陈述、申辩私见，也未恳求听证。本案现已考核、执掌终结。

　　2023年12月6日至12月8日，伯纳程芯茂会世1号私募证券投资基金（以下简称芯茂会世1号）通过纠集竞价办法买入ST新潮股份3.39亿股，占ST新潮总股本的4.98%。2023年12月21日至12月29日，汇能海投通过纠集竞价办法买入ST新潮股份3.33亿股，占ST新潮总股本的4.89%。2023年12月6日、12月19日，盛国科华付出法律拍卖金钱，竞得ST新潮股份3.75亿股，占ST新潮总股本的5.51%，2024年1月10日上述股份划转至盛国科华名下。2024年1月25日至5月9日，梵海汇享持久代价私募证券投资基金（以下简称梵海汇享）通过纠集竞价办法买入ST新潮股份3.00亿股，占ST新潮总股本的4.41%。2024年5月9日至6月13日，汇能海投、梵海汇享又通过纠集竞价办法进货ST新潮股份0.17亿股，占ST新潮总股本的0.25%。上述主体累计持有ST新潮总股本的20.05%。

　　上述主体来往ST新潮股票的资金由汇能海投调理，决议由汇能海投作出，进程受汇能海投左右，闭连股票投票权、管理权的行使由汇能海投确定。正在来往ST新潮有表决权股份比例抵达5%、20%时，汇能海投未能推行讯息披露负担，未按轨则正在持股比例每添加1%的越日报告上市公司并予通告。

　　汇能海投上述作为违反了《证券法》第六十三条第一款、第二款、第三款的轨则，组成《证券法》第一百九十七条第一款所述违法境况。

　　2024年8月24日，汇能海投发表的《山东新潮能源股份有限公司要约收购陈诉书摘要》，披露其持股比例为4.99%，未如实披露进货ST新潮股份的境况。

　　汇能海投上述作为违反了《证券法》第七十八条第二款的轨则，组成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法境况。

　　郭筑军行为汇能海投法定代表人、董事，主导并决议了上述主体投资ST新潮的进程，为汇能海投上述违法作为（一）（二）直接担任的主管职员。李永珍行为汇能海投总司理，向郭筑军提出了进货ST新潮的提倡，正在上述主体投资ST新潮进程中表现了向导、联络效率，为汇能海投上述违法作为（一）（二）的其他直接义务职员。

　　2024年1月10日，盛国科华结束竞拍得回ST新潮股份3.75亿股，占ST新潮总股本的5.51%。2024年1月13日，盛国科华发表的《山东新潮能源股份有限公司简式权利改换陈诉书》，未披露增持股份的资金来历以及所持有的股份表决权、管理权本质由汇能海投左右的境况，盛国科华所披露讯息存正在误导性。

　　盛国科华上述作为违反了《证券法》第七十八条第二款的轨则，组成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法境况。

　　上述违法到底，有ST新潮通告、闭连职员扣问笔录、情形阐述、证券账户材料、借债申请单、记账凭证及转账纪录等证听说明，足以认定。

　　凭据当事人违法作为的到底、性子、情节与社会迫害水平，按照《证券法》第一百九十七条第一款、第二款轨则，我局拟确定：

　　一、对汇能海投未按轨则披露持股改换讯息事项，对北京汇能海投新能源拓荒有限公司予以正告，并处以500万元罚款；对郭筑军予以正告，并处以200万元罚款；对李永珍予以正告，并处以100万元罚款。

　　二、对汇能海投要约收购陈诉书摘要披露不凿凿事项，对北京汇能海投新能源拓荒有限公司予以正告，并处以200万元罚款；对郭筑军予以正告，并处以100万元罚款；对李永珍予以正告，并处以50万元罚款。

　　三、对盛国科华权利改换陈诉书披露存正在误导性事项，对北京盛国科华商贸有限公司予以正告，并处以100万元罚款。

　　综上，合计对北京汇能海投新能源拓荒有限公司予以正告，处以700万元罚款；对郭筑军予以正告，处以300万元罚款；对李永珍予以正告，处以150万元罚款；对北京盛国科华商贸有限公司予以正告，处以100万元罚款。

　　上述当事人应自收到本惩处确定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。详细缴款办法见本惩处确定书所附阐述。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监视统治委员会山东囚系局挂号。当事人要是对本惩处确定不服，可正在收到本惩处确定书之日起60日内向中国证券监视统治委员会申请行政复议（行政复议申请能够通过邮政速递寄送至中国证券监视统治委员会法治司），也可正在收到本惩处确定书之日起6个月内直接向有管辖权的群多法院提起行政诉讼。复议和诉讼时候，上述确定不勾留推行。